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嘉实美国成长股票型证券投资基金更新招募说明

时间: 2019-08-10

  嘉实美国成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)根据 2013 年 1 月 5 日中国

  证券监督管理委员会《关于核准嘉实美国成长股票型证券投资基金募集的批复》(证监许可

  [2013]14 号文)核准募集公开发售,本基金基金合同于 2013 年 6 月 14 日正式生效,自该

  本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。

  本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 6 月 14

  日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日(未经审计),特别事项注明除外。

  本基金主要投资于美国大盘成长型股票,在股票选择及组合构建方面均运用量化投资方法并结合风险管理手段,力争获取长期资本增值。

  本基金可投资于下列金融产品或工具:银行存款、可转让存单、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具;政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券;已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证;在已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金;中国证监会认可的境外交易所上市交易的金融衍生产品;法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关要求)。

  本基金投资组合中股票及其他权益类证券市值占基金资产的比例不低于 90%;现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金主要投资于美国发行、上市的大盘成长型股票,所投资比例不低于权益类资产的 80%。一般来说,大盘股票是指市值超过 20 亿美元的股票;成长型股票是指市净率、中期预期盈利增长率、最近 5 年收入增长率等指标均较高的股票。权益类资产是指普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证等。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的,基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例限制规定,不需经基金份额持有人大会审议。

  在保证流动性的前提下,本基金现金头寸可存放于境内,满足基金赎回、支付管理费、托管费、手续费等需要,并可以投资境内货币市场工具。

  本基金不尝试进行择时操作。在正常的市场条件下,本基金将在基金合同以及法律法规所允许的投资范围内,最大程度的持有股票类资产。当基金经理认为足够审慎时,本基金亦可以将小部分资产配置于债券类和现金类等大类资产上。

  本基金采用主动的量化投资策略。本基金将依托内部自主研发的定量投资模型以及强大的数据库系统,构建投资组合。其中,核心模型包括成长性模型、多因子 Alpha 模型、风险预测模型、交易成本模型以及先进的投资组合优化器。嘉实量化投资团队将根据市场外在与内在变化趋势,定期或不定期地对模型进行复核,并做出相应调整,以不断改善模型的适用性。

  本基金主要投资于市值超过 20 亿美元的美国大盘股票;在此基础上,本基金将通过成长性模型挑选出足够数量的最具成长性的股票(一般来说为 1000~1500 只,基金经理可根据实际市场情况对此进行调整)作为股票选择的样本空间。

  在选择股票方面,本基金运用量化投资技术分两步进行:首先,基金经理通过多因子Alpha 模型对样本空间中股票的预期超额收益由高到低进行排序、打分。第二步,基金经理将综合利用风险预测模型、交易成本模型以及投资组合优化器对第一步所甄选的股票进行投资组合的最优化,使最终的投资组合能够在预期收益、预期风险以及交易成本等方面达到最优的平衡。目标是在不承担更多风险的前提下,使基金获得高于业绩比较基准的收益。

  成长性模型主要用来衡量股票的潜在增长能力和持续盈利能力。其中潜在增长要通过公司收入增长率、预期收入的变化等指标衡量;持续盈利要通过公司营业利润的变化等指标衡量。

  嘉实多因子 Alpha 模型是嘉实量化投资团队经过严密的现代行为金融理论指导以及长时间的实践经验总结而研发的,用精选的多个因子准确捕捉市场中非理性投资所带来的Alpha 投资机会,深入挖掘预期产生超额回报的个股。该模型的因子可归为如下几类:估值(Valuation)、成长(Growth)、质量(Quality)、分析师情绪(Sentiment)、动量(Momentum)、市场因素(Market)。这些类别综合了来自市场各类投资者,公司各类报表,分析师及监管政策等各方面信息。该模型利用嘉实长期积累并不断扩展的强大的数据库,科学客观地综合了大量的各类信息。嘉实量化投资团队根据市场状况及变化对各类信息的重要性做出具有一定前瞻性的判断,适时调整各因子类别的具体组成及权重。

  在追求超额收益的同时,投资也需要适度风险预算的支持。该多因子模型将帮助基金经理有效的控制投资组合的风险预算。

  本基金的交易成本模型既考虑固定成本,也考虑交易的市场冲击效应,在控制成本最低的基础上减少交易造成的负业绩影响。

  本基金通过投资组合优化器的应用,对所甄选的股票进行投资组合的最优化,使最终的投资组合能够在预期收益、预期风险以及交易成本等方面达到最优的平衡。

  固定收益投资采取“自上而下”的策略,深入分析宏观经济、货币政策和利率变化趋势以及不同固定收益品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以价值发现为基础,采取以久期管理策略为主,辅以收益率曲线策略、收益率利差策略等,确定和构造能够提供稳定收益、较高流动性的债券和货币市场工具组合。

  本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,合理利用衍生工具。投资原则为有利于基金资金的风险管理及流动性管理,控制下跌风险,实现保值和锁定收益。

  衍生产品的使用好处是低成本,可对冲风险。本基金将投资于流动性好的股指期货为主。投资流程如下:基金经理提交投资衍生品的建议报告,其中应包括宏观分析、市场分析、决策依据(结合定量部门计算的组合 beta 值)、采用的具体合约种类、数量、到期日、合约的流动性分析等。风险控制部门根据报告计算相应的指标,包括在险价值分析、情景分析、压力测试等,并对基金经理的投资建议表示意见。投资决策委员会根据内部流程进行最终决策。在投资策略实施后,基金经理根据市场状况和组合股票仓位情况作出期货合约的平仓或加仓决定,同时报投资决策委员会批准。风险控制部门每日须对组合头寸和保

  证金情况进行监控,以确保流动性足够以及符合基金合同规定的投资限制,发现问题立即

  95%×罗素 1000 成长指数收益率+5%×境内银行活期存款税后利率;

  如果今后法律法规发生变化,或者由于罗素 1000 成长指数发生重大变更等原因导致罗

  素 1000 成长指数不宜继续作为业绩比较基准,或者市场上出现更权威的、更能为市场普遍

  接受的业绩比较基准,基金管理人可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公

  本基金主要投资于美国大盘成长型股票,属于主动投资的股票型基金,其预期的风险

  和收益高于货币市场基金、债券基金与混合型基金,为证券投资基金中的较高预期风险、

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大

  本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年4月17日复核了

  本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

  本投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日(“报告期末”),本报告所列财务数

  注:本基金持有的股票及存托凭证采用全球行业分类标准(GICS)进行行业分类。

  序 公司名称 称(中 证券代码 所在证 国家 数量 公允价值(人民 资产净

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查,在本报告编制日前一

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保

  证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  (二) 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  图 1:嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币基金份额累计净值增长率与同期业绩比较

  图 2:嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇基金份额累计净值增长率与同期业绩比

  注:按基金合同和招募说明书的约定,本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期,建仓

  期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十四部分(三)投资范围和(九)投资限制”的有关约定。

  (3)因基金的开户、证券交易、证券清算交收、证券登记存管而产生的各项费用;

  上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内按照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

  本基金的管理费自基金合同生效日(含基金合同生效日)起按前一日基金资产净值的1.8%年费率计提,即本基金的年管理费率为 1.8%。计算方法如下:

  本基金的管理费每日计提,逐日累计,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。

  本基金的管理费的具体使用由基金管理人支配;如果委托境外投资顾问,基金的管理费可以部分作为境外投资顾问的费用,具体支付由基金管理人与境外投资顾问在有关协议中进行约定。

  本基金的托管费自基金合同生效日(含基金合同生效日)起按前一日基金资产净值的0.35%年费率计提,即本基金的年托管费率为 0.35%。计算方法如下:

  本基金的托管费每日计提,逐日累计,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。

  本基金的托管费的具体使用由基金托管人支配;如果委托境外托管人,其中可以部分作境外托管人的费用,具体支付由中国银行与境外托管人在有关协议中进行约定。

  (3)本条“1.基金费用的种类”中第(3)至第(10)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入或摊入当期基金费用。

  本条第(一)款约定以外的其他费用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

  基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。

  本基金申购费率按照申购金额递减,即申购金额越大,所适用的申购费率越低。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。

  对于人民币份额,可直接依照上述申购费率结构;对于美元份额,需首先将美元申购资金按有效申购申请日的汇率折算为人民币(折算结果保留小数点后两位,小数点后两位以后的部分舍去),然后依照上述申购费率结构以确定所适用的申购费率。

  个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%,但中国银行长城借记卡持卡人,申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行;机构投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金,其申购费率不按申购金额分档,统一优惠为申购金额的 0.6%。优惠后费率如果低于 0.6%,则按 0.6%执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费率低于 0.6%时,按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申购本基金的,前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。

  注:2013 年 4 月 9 日,本基金管理人发布了《关于网上直销开通基金后端收费模式并

  实施费率优惠的公告》,自 2013 年 4 月 12 日起,在本公司基金网上直销系统开通旗下部分

  基金产品的后端收费模式(包括申购、定期定额投资、基金转换等业务)、并对通过本公司基金网上直销系统交易的后端收费进行费率优惠。本公司直销中心柜台和代销机构暂不开通

  后端收费模式。2013 年 9 月 13 日,本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加

  开通后端收费基金产品的公告》,自 2013 年 9 月 17 日起,嘉实美国成长股票(QDII)人民

  币开通网上直销后端收费模式,香港马会开奖结果直播!并执行上述优惠费率和业务规则。具体请参见嘉实基金网站刊载的公告。

  本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用,不列入基金资产。

  本基金的赎回费率按照持有时间递减,即相关基金份额的持有时间越长,所适用的赎回费率越低。

  本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中对持续持有期少于 7 日的投资者收取

  的赎回费全额计入基金财产,除此之外的赎回费中 25%的部分归入基金资产,其余部分用 于支付注册登记费等相关手续费。

  基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率等。费率 如发生变更,基金管理人应于调整实施前依照《信息披露办法》的规定在指定媒体上刊登公 告。

  基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基 金促销计划,经代销机构同意后,针对投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促 销活动期间,基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后,对投资者适当调整基金申 购费率、赎回费率和转换费率。

  基金人民币份额的申购、赎回的币种为人民币,美元份额的申购、赎回币种为美元。 基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下,设立以其它币种计价的基金份额以及接受 其它币种的申购、赎回,其他外币基金份额申赎的原则、费用等届时由基金管理人确定并提 前公告。

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规和境外市场的规定履行纳税 义务。

  注册地址 中国(上海)自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元

  嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准,于 1999 年 3 月 25

  日成立,是中国第一批基金管理公司之一,是中外合资基金管理公司。公司注册地上海,总 部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公 司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。

  牛成立先生,联席董事长,经济学硕士,中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机 构监管司副处长、处长;中国银行厦门分行党委委员、副行长(挂职);中国银行业监督管 理委员会(下称银监会)非银行金融机构监管部处长;银监会新疆监管局党委委员、副局长; 银监会银行监管四部副主任;银监会黑龙江监管局党委书记、局长;银监会融资性担保业 务工作部(融资性担保业务监管部际联席会议办公室)主任;中诚信托有限责任公司党委委 员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长,兼任中国信托业保障基金有限 责任公司董事。

  赵学军先生,董事长,党委书记,经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计 所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期

  货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12

  月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理,2017 年 12 月起任公司董事长。

  朱蕾女士,董事,硕士研究生,中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员; 国都证券有限责任公司研究部高级经理;中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官;现任 中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理;兼任中诚国际资本有限公司总经理、 深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。

  韩家乐先生,董事,1990 年毕业于清华大学经济管理学院,硕士研究生。1990 年 2 月

  至 2000 年 5 月任海问证券投资咨询有限公司总经理;1994年至今,任北京德恒有限责任公

  Mark H.Cullen 先生,董事,澳大利亚籍,澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管,贝恩(Bain&Company)期货与商品部负责人,德意志银行(纽约)全球股票投资部首席运营官、MD,德意志资产管理(纽约)全球首席运营官、MD,德意志银行(伦敦)首席运营官,德意志银行全球审计主管。现任DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。

  高峰先生,董事,美国籍,美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利息衍生品副总裁,美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以来,曾任德意志银行(纽约、香港、新加坡)董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长,2008 年至今任德意志银行(中国)有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。

  王巍先生,独立董事,美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员,美国化学银行分析师,美国世界银行顾问,中国南方证券有限公司副总裁,万盟投资管理有限公司董事长。2004至今任万盟并购集团董事长。

  汤欣先生,独立董事,中共党员,法学博士,清华大学法学院教授、清华大学商法研究中心副主任、《清华法学》副主编,汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员,现兼任上海证券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。

  王瑞华先生,独立董事,管理学博士,会计学教授,注册会计师,中共党员。曾任中央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年12月起担任中央财经大学商学院院长兼 MBA 教育中心主任。

  经雷先生,董事、总经理,金融学、会计学专业本科学历,工商管理学学士学位,特许金融分析师(CFA)。1998 年到 2008 年在美国国际集团(AIG)国际投资公司美国纽约总部担任研究投资工作。2008年到2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监,首席投资总监及资产管理中心负责人。2013年10月至今就职于嘉实基金管理有限公司,历任董事总经理(MD)、机构投资和固定收益业务首席投资官;2018 年 3 月起任公司总经理。

  张树忠先生,监事长,经济学博士,高级经济师,中共党员。曾任华夏证券公司投资银行部总经理、研究发展部总经理;光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理总监;光大保德信基金管理公司董事、副总经理;大通证券股份有限公司副总经理、总经理;大成基金管理有限公司董事长,中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执行官;中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副书记、总裁,兼任中诚资本管理(北京)有限公司董事长。

  穆群先生,监事,经济师,硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教,长安信息产业(集团)股份有限公司董事会秘书,北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任立信投资有限公司财务总监。

  曾宪政先生,监事,法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团,2003 年

  10 月至 2008 年 6 月,为国浩律师集团(北京)事务所证券部律师。2008 年 7 月至今,就职

  罗丽丽女士,监事,经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限

  公司证券事务代表,2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司(筹)法律事

  务主管,2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理,2007 年 10

  月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010 年 12 月加入嘉实基金

  宋振茹女士,副总经理,中共党员,硕士研究生,经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10

  月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998

  年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实基金管

  王炜女士,督察长,中共党员,法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理有限公司法律部总监。

  张自力先生,理论物理学博士,毕业于美国德州大学奥斯汀分校和中国科学技术大学,23 年证券从业经历,曾任美国世纪投资管理公司(American Century Investments)资深副总经理,研究部总监暨基金经理,负责直接管理、支持公司旗下近二百亿美元的多项大型公募基金和对冲基金类产品。2012 年 2 月加入嘉实基金管理有限公司,曾任定量投资部

  负责人,现任投资决策委员会成员、人工智能投资部负责人。2017 年 7 月 1 日至 2018 年 9

  月 20 日任嘉实量化阿尔法混合型证券投资基金基金经理、2017 年 7 月 4 日至 2018 年 9 月

  20日任嘉实中小企业量化活力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2013年6月14日至

  今任嘉实美国成长股票型证券投资基金基金经理、2015 年 6 月 9 日至今任嘉实事件驱动股

  海外投资决策委员会的成员包括:嘉实国际行政总裁 James Sun,嘉实国际首席投资官

  中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有丰富的银行、

  证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。

  作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。

  截至 2019年 3 月31 日,中国银行已托管710只证券投资基金,其中境内基金 670只,

  QDII 基金 40 只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF 等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。

  中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。

  2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。

  根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。

  本基金的境外资产托管业务由基金托管人中国银行有限公司承担。有关中国银行的介绍同第十七部分。

  办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层

  办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53 层 09-11 单元

  办公地址 成都市高新区交子大道177号中海国际中心A座2单元21层04-05

  办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室

  办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室

  办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心 50 层 05-06A 单元

  直销机构可以分别办理本基金人民币份额和美元份额的认购、申购、赎回等业务。

  2 中国工商银行股份有限公司 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

  3 中国农业银行股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

  7 中国民生银行股份有限公司 办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民

  11 上海农村商业银行股份有限公 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 16 层

  12 北京农村商业银行股份有限公 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号

  13 青岛银行股份有限公司 办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

  14 徽商银行股份有限公司 办公地址:安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A

  17 渤海银行股份有限公司 办公地址:天津市河西区友谊北路银丰大厦 4 层

  18 深圳农村商业银行股份有限公 办公地址:中国广东省深圳市深南东路 3038 号

  20 哈尔滨银行股份有限公司 办公地址:黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160

  22 河北银行股份有限公司 办公地址:河北省石家庄市平安北大街 28 号

  23 江苏江南农村商业银行股份有 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号

  25 成都农村商业银行股份有限公 办公地址:成都市武侯区科华中路 88 号

  26 苏州银行股份有限公司 办公地址:江苏省苏州工业园区钟园路 728 号

  27 四川天府银行股份有限公司 办公地址:四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97

  28 福建海峡银行股份有限公司 办公地址:福建省福州市台江区江滨中大道 358 号

  31 华融湘江银行股份有限公司 办公地址:湖南省长沙市湘府东路二段 208 号万境

  32 浙江乐清农村商业银行股份有 办公地址:乐清市城南街道伯乐西路 99 号

  33 贵阳银行股份有限公司 办公地址:贵州省贵阳市云岩区中华北路 77 号

  35 浙江杭州余杭农村商业银行股 办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街

  36 天相投资顾问有限公司 办公地址:西城区新街口外大街 28 号院 C 座 505

  37 和讯信息科技有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外泛利大厦 10 层

  38 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

  39 深圳众禄基金销售股份有限公 办公地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股

  40 上海天天基金销售有限公司 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

  41 上海好买基金销售有限公司 办公地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2

  42 上海长量基金销售投资顾问有 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴

  44 北京展恒基金销售股份有限公 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大

  45 上海利得基金销售有限公司 办公地址:上海宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

  46 嘉实财富管理有限公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道八号国金中心

  47 北京创金启富基金销售有限公 办公地址:中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号

  48 宜信普泽(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层 1809

  49 南京苏宁基金销售有限公司 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

  50 众升财富(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号

  51 深圳腾元基金销售有限公司 办公地址:深圳市福田区华富街道深南中路 4026

  52 北京恒天明泽基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号嘉盛

  53 北京唐鼎耀华基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区建外大街 19 号国际大厦

  54 北京广源达信基金销售有限公 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦

  55 上海大智慧基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路

  56 北京加和基金销售有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦

  57 济安财富(北京)基金销售有限 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富

  58 上海联泰资产管理有限公司 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3

  59 上海汇付基金销售有限公司 办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场

  传线 上海中正达广基金销售有限公 办公地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

  61 北京虹点基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙

  62 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14

  63 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105室-3491

  64 奕丰基金销售有限公司 办公地址:深圳市南山区蛇口街道后海滨路与海德

  (注:只代销人民币份额。) 三道交汇处航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

  65 大连网金基金销售有限公司 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2F

  66 中民财富基金销售(上海)有限 办公地址:上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单

  67 万家财富基金销售(天津)有限 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保

  68 上海华夏财富投资管理有限公 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦

  69 阳光人寿保险股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼

  70 国泰君安证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区南京西路 768 号

  71 中信建投证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号

  72 国信证券股份有限公司 办公地址:深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦

  73 招商证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

  74 广发证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区马场路 26 号广发证券大

  75 中信证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大

  (注:只代销人民币份额。) 厦;北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

  76 中国银河证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业

  77 海通证券股份有限公司 办公地址:上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大

  79 安信证券股份有限公司 办公地址:广东省深圳市福田区金田路 4018 号安

  81 中信证券(山东)有限责任公司 办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金

  82 中国中投证券有限责任公司 办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中

  84 方正证券股份有限公司 办公地址:湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36

  (注:只代销人民币份额。) 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717

  85 长城证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报

  87 广州证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金

  90 财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际

  91 申万宏源西部证券有限公司 办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路 233 号宏源大厦

  93 世纪证券有限责任公司 办公地址:广东省深圳市深南大道 7088 号招商银

  94 第一创业证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦

  95 中航证券有限公司 办公地址:中国北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼

  96 华福证券有限责任公司 办公地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号

  97 中国国际金融股份有限公司 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大

  98 联讯证券股份有限公司 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55

  99 英大证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、

  100 宏信证券有限责任公司 办公地址:成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10

  101 中信期货有限公司 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广

  102 东海期货有限责任公司 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23、25、27、

  (注:只代销人民币份额。) 29 号、上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大

  103 长江证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

  104 西南证券股份有限公司 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

  105 万联证券股份有限公司 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地

  106 民生证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生

  107 渤海证券股份有限公司 办公地址:天津市南开区水上公园东路东侧宁汇大

  108 山西证券股份有限公司 办公地址:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸

  109 信达证券股份有限公司 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

  110 新时代证券股份有限公司 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号

  111 平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融

  112 东莞证券股份有限公司 办公地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心

  113 国都证券股份有限公司 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投

  114 东海证券股份有限公司 办公地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场

  116 金元证券股份有限公司 办公地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

  117 德邦证券股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际

  118 西部证券股份有限公司 办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢

  119 华龙证券股份有限公司 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰

  120 华鑫证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦

  121 中山证券有限责任公司 办公地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 B

  123 国金证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号

  124 长城国瑞证券有限公司 办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大

  125 爱建证券有限责任公司 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

  126 天风证券股份有限公司 办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利

  127 腾安基金销售(深圳)有限公司 办公地址:深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海

  128 北京百度百盈基金销售有限公 办公地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层

  电线 深圳市新兰德证券投资咨询有 办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园四栋

  130 上海挖财基金销售有限公司 办公地址:上海浦东杨高南路 799 号 3 号楼 5 楼

  131 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙

  132 北京汇成基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层

  133 上海万得基金销售有限公司 办公地址:中国(上海)浦东新区福山路 33 号 9

  134 凤凰金信(银川)基金销售有限 办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中心商务区万

  135 和耕传承基金销售有限公司 办公地址:郑州市郑东新区东风东路康宁街北 6 号

  136 南京途牛金融信息服务有限公 办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-32 号

  137 北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼

  138 北京蛋卷基金销售有限公司 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼

  本招募说明书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况,对本基金原招募说明书进行了更新。主要更新内容如下:

  1.在“重要提示”部分:明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。

  3.在“五、基金的业绩”部分:基金业绩更新至 2019 年 3 月 31 日。

  7.在“十九、相关服务机构”部分:更新相关直销机构、代销机构、注册登记机构的信息。

  8.在“二十三、其他应披露事项”部分:列示了本基金自 2018 年 12 月 14 日至 2019

  郑重声明:天天基金网发布此信息目的在于传播更多信息,与本网站立场无关。天天基金网不保证该信息(包括但不限于文字、视频、音频、数据及图表)全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关信息并未经过本网站证实,不对您构成任何投资决策建议,据此操作,风险自担。数据来源:东方财富Choice数据。